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华西证券股份有限公司文件

华证股〔2019〕133号

华西证券股份有限公司闭于广东南方新媒体股份有限公司首次公开发行股票并正在创业板上市之

发行保荐工作报告

保荐机构申明:本保荐机构及保荐代外人于晨光、马继光根据《中华群众共和邦公法律》(以下简称“《公法律》”)、《中华群众共和邦证券法》(以下简称“《证券法》”)蹬仔闭司法、律例和中邦证券监督治理委员会(以下简称“中邦证监会”)的有闭规定,恳切守信,勤奋尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和路德准则出具本发行保荐报告,并包管本发行保荐报告的实正在性、正确性、完全性和实时性。

第一节 项目运作流程

华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”、“本保荐机构”、“保荐机构”)承受广东南方新媒体股份有限公司(以下简称“发行人”、“公司”或“南方新媒体”)的委托,担当其首次公开发行股票并正在创业板上市(以下简称“本次发杏妆)的 保荐机构,就本次发行出具本发行保荐工作报告。

一、项目审核流程

本项目于2017年12月7日向证监会申报。自本项目立项至2018年6月30日时期,本项目的立项、首次申报文件、反馈定见复兴、增补申报文件以及上会稿等对表报出文件已按上述项目审核流程履行了内核程序。

根据《证券公司投资银行类业务内部节制指引》之规定,本保荐机构制订了《投资银行类业务内核治理法子(试行)》,于2018年7月1日设立投资银行类业务内核委员会,并于同日起头执行新的内核治理规定。自2018年7月1日起,本项目历次增补反馈定见复兴、增补申报文件等对表报出文件已按照新的内核治理规定履行了内核程序。

华西证券项目审核流程图

立项审核审核执行工夫:终了较深刻的尽职考察后

审核本质:立项审批外和尽职考察报告审核执行人:质量节制部掌管人和投资银行总部掌管人审核结果:是否立项

内核部分审核审核执行工夫:申请内核后至内核会议前

审核本质:现场核查;资料初审、组织内核审核执行人:质量节制部审核结果:初审定见、是否提请内核审核

内核幼组审核审核执行工夫:内核部分终了审核后

审核本质:项目申请文件审核执行人:投资银行业务内核幼组审核结果:是否通过

投资银行治理委员会审批

(一)立项审核本保荐机构立项审核流程如下:

1. 项目组获得客户的委托准许后,举行较为严密、深刻、充沛的尽职考察;以为基本可行后,向质量节制部提出立项申请。

项目组按照项目类型制作立项申请报告,与其他项目立项必备申请文件一并报送质量节制部。

2. 质量节制部收到立项申请质料后,对质料的齐备水平举行阵势审核,抵达基本要求的予以受理,不然不予受理。质量节制部正在受理后实时举行审核,出具明确审核定见,并正在出具审核定见之日起五个工作日内,报投资银行总部掌管人审批。

3. 立项申请经质量节制部审核赞同,投资银行总部掌管人核准,项目正式立项。

(二)内核部分审核

本保荐机贡ペ核部分审核工作流程如下:

1. 对按规定须提交投资银行业务内核幼组(以下简称“内核幼组”)审核的项目,项目组向质量节制部提出内核申请并提供以下资料:

(1)内核申请报告;

(2)项目掌管人和详尽掌管尽职推荐的保荐代外人辨别出具的包管申请质料实正在、正确、完全的准许函;

(3)项目组闭于项目保管的重要问题及解决措施或方案的书面报告;

(4)发行人出具的包管申请质料实正在、正确、完全的申明书;

(5)全套申请质料电子版;

(6)项目工作草稿;

(7)质量节制部、内核幼组要求提供的其他资料。

2. 质量节制部正在收到内核申请质料后,指定一名以上项目预审人员并妥善铺排项目的初审工作。项目预审人员应正在收到申请质料后的二个工作日内对质料

的齐备水温和制作质量举行初审。

3. 质量节制部受理后将申请质料电子版发送给内核委员和合规部分审核。内核委员和合规部分对申请文件举行审核,并将相闭审核、评价定见反馈至质量节制部。质量节制部实时将上述审核、评价定见发送项目组。

4. 质量节制部应于受理申请质料后的五个工作日内铺排现场核查,并正在现场核查根底上形成项目复核报告,并将复核报告发送内核委员和合规部分。

5. 项目组对复核报告以及上述内核委员和合规部分审核、评价定见提及的问题组织落实、形成复兴报告,增补和批改申请质料,并将复兴报告连同修订后的申请质料电子版一并报给质量节制部,并由质量节制部发送内核委员和合规部分。内核委员和合规部分对修订后的申请文件举行审核,并将相闭审核、评价定见再次反馈至质量节制部。

6. 质量节制部收到项目组复核定见复兴报告及修订后的申请质料,经质量节制部掌管人赞同,报内核幼组组长认可后,发出召开内核会议的告诉及修订后的申请质料。

(三)内核幼组审核

1. 内核会议须有7名内核委员出席方可举办。内核会议可选取现场会议或电话会议、视频会议等其他可行的通信阵势召开。每位内核委员有一票外决权。内核幼组组长有一票暂缓外决权。

2. 内核会议按以下程序召开:

(1)主理人颁发委员到会状况及会议议程铺排;

(2)项目组先容项目基本状况;

(3)质量节制部就现场核查及初审、复核状况举行陈述,项目组陈述初审定见复兴状况;

(4)内核委员自正在提问,项目组对内核委员提出的问题举行回覆;

(5)内核委员会商,项目组回避;

(6)投票外决;

(7)主理人颁发外决结果。

合规部分相闭人员列席会议时,可正在内核委员会商前陈述对该项目的评价定见。

3. 内核会议接纳记名投票方式。外决票设赞同票和否决票。内核委员正在投票时该当正在外决票上注明外决定见所依据的理由。

投票完成即行计票。计票工作由质量节制部掌管人举行,内核幼组组长查验。计票结果由内核幼组组长、质量节制部掌管人共同具名。计票完成后,主理人就地颁发外决结果。颁发前,项目构成员应进场。

4. 项目构成员蹬纂项目有亲昵闭联的内核委员能够出席内核会议,但不得到场投票外决。合规部分相闭人员可列席内核幼组会议并发外定见,但不参与投票外决。研讨咨询部分相闭行业研讨员、其他相闭部分业务专家、表部专家可获邀列席内核幼组会议并提供专业咨询定见,但没有投票外决权。

5. 关于内核通过的项目,项目组应正在会议完成后一一落实解决内核会议提出的问题并报质量节制部审核、投资银行总部掌管人赞同。

(四)投资银行治理委员会审批

正在内核幼组外决通过并正在项目组一一落实解决内核会议提出的问题后,经质量节制部审核、投资银行总部掌管人赞同,报经投资银行治理委员会会商决议,方可向证券羁系机构上报申请质料。

二、项目立项审核的重要过程

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